本公司董事会及全体董事包管本通知内容不存正在任何虚假记录、性陈述或者严沉脱漏，并对其内容的实正在性、精确性和完整性承担个体及连带义务。经中国证券办理委员会《关于核准江苏鼎胜新能源材料股份无限公司公开辟行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]6号）核准，江苏鼎胜新能源材料股份无限公司（以下简称“公司”）于2019年4月公开辟行可转债公司债券1,254万张，每张面值100元，募集资金总额为人平易近币125,400万元，扣除各项刊行费用后，募集资金净额124,459.06万元。天健会计师事务所（特殊通俗合股）对公司本次刊行可转换公司债券的资金到位进行了审验，并于2019年4月16日出具了《验证》（天健验（2019）82号）。截至2024年6月30日，公司累计利用本次可转换公司债券募集资金人平易近币89,887.92万元，此中，本年度利用8,932.56万元，利用闲置募集资金姑且弥补流动资金35,950.00万元，募集资金专户余额为人平易近币457.29万元公司于2024年8月21日召开第六届董事会第十一次会议，审议通过了《关于终止可转换公司债券部门募投项目并将残剩募集资金投入其他募投项目标议案》《关于对全资子公司增资的议案》，同意将“铝板带箔出产线手艺升级项目”变动为由全资子公司联晟新能源材料无限公司（以下简称“联晟新材”）实施的“年产80万吨电池箔及配套坯料项目”，并将原项目残剩募集资金用于变动后的项目投资。同时按照募集资金利用相关，公司将取联晟新能源材料无限公司、保荐机构及相关银行签订《募集资金专户存储四方监管和谈》，开立募集资金专户，对新项目“年产80万吨电池箔及配套坯料项目”募集资金存放和利用实施无效监管。具体内容详见公司于2024年8月22日正在上海证券买卖所（）披露的《江苏鼎胜新能源材料股份无限公司关于终止可转换公司债券部门募投项目并将残剩募集资金投入其他募投项目标通知》（通知编号：2024-065）。为规范公司募集资金的利用和办理，投资者的权益，按关律例及《上海证券买卖所上市公司自律监管第1号逐个规范运做》《上市公司监管第2号逐个上市公司募集资金办理和利用的监管要求》，2024年9月6日，公司（以下简称“甲方一”）、联晟新能源材料无限公司（以下简称“甲方二”，“甲方一”取“甲方二”合称为“甲方”）取中信证券股份无限公司（以下简称“丙方”）、中国工商银行股份无限公司镇江润州支行（以下简称“乙方”）签定了《募集资金专户存储四方监管和谈》（以下统称“和谈”）。该和谈内容取上海证券买卖所制定的《募集资金专户存储三方监管和谈（范本）》不存正在严沉差别。公司募集资金专户的开立和存储如下：公司全资子公司联晟新材正在中国工商银行股份无限公司镇江润州支行开立了账号为0405的银行专户，专户余额为0元。该专户仅用于联晟新材“年产80万吨电池箔及配套坯料项目”募集资金投向项目标募集资金的存储和利用，不得存放非募集资金或者用做其他用处。1、上述账户仅用于甲方二“年产80万吨电池箔及配套坯料项目”募集资金的存储和利用，不得存放非募集资金或者用做其他用处。2、按关监管、自律履行内部法式并获得丙方同意后，甲方可正在内部决议授权范畴内将专户内的部门资金以合适《上海证券买卖所上市公司自律监管第1号逐个规范运做》的现金办理投资产物形式存放。甲方应将产物的具体金额、存放体例、存放账户、存放刻日等消息及时通知丙方。甲方许诺上述产物提前支取、到期或进行让渡后将资金及时转入本和谈的募集资金专户进行办理，并通知丙方。前述产物至募集资金专户并通知后，甲刚刚可正在授权的刻日和额度内再次开展示金办理。甲方及乙方应确保上述产物不得质押，产物公用结算账户（如合用）不得存放非募集资金或者用做其他用处；同时，乙方应按月（每月15日前）向丙方供给上述产物受限及对应的账户形态，甲方授权乙方能够向丙方供给前述消息。3、甲乙各方该当配合恪守《中华人平易近国单据法》、《领取结算法子》、《人平易近币银行结算账户办理法子》等、律例、规章。4、丙方做为甲方一的保荐机构，该当根据相关指定保荐代表人或其他工员对甲方募集资金利用进行。丙方许诺按照《上海证券买卖所上市公司自律监管第1号逐个规范运做》以及甲方制定的募集资金办理轨制对甲方募集资金办理事项履行职责，进行持续督导工做。丙方能够采纳现场查询拜访、书面问询等体例行使其权。甲方和乙方应共同丙方的查询拜访取查询。丙方每半年度对甲方现场查询拜访时应同时专户存储。5、甲方授权丙方指定的保荐代表人金波、金田或其他项目组能够随时到乙方查询、复印甲方二专户及甲方二募集资金涉及的相关账户（包罗现金办理账户，专户及相关账户下文统称为“账户”）的材料；乙方该当及时、精确、完整地向其供给所需的相关专户的材料。保荐代表人及其他项目组向乙方查询甲方二账户相关时该当出具本人的身份证明；丙方指定的其他工员向乙方查询甲方二账户相关时该当出具本人的身份证明和丙方出具的引见信。7、乙方按照甲方资金划付申请进行划付时，应审核甲方的领取申请（或领取凭证）的要素能否齐备，印鉴能否取监管账户预留印鉴相符，募集资金用处能否取商定分歧。8、甲方二1次或12个月以内累计从专户支取的金额跨越5000万元且达到刊行募集资金总额扣除刊行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，甲方二及乙方该当正在付款后5个工做日内及时以传实体例通知丙方，同时供给专户的收入清单。9、丙方有权按关改换指定的保荐代表人。丙方改换保荐代表人的，该当将相关证件书面通知乙方，同时按本和谈第17条的要求向甲方、乙方书面通知改换后保荐代表人的联系体例。改换保荐代表人不影响本和谈的效力。11、乙方三次未及时向甲方和丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取，以及存正在未共同丙方查询取查询拜访账户景象的，甲方能够自动或正在丙方的要求下片面终止本和谈并登记募集资金专户。12、丙方发觉甲方、乙方未按商定履行本和谈的，该当正在知悉相关现实后及时向上海证券买卖所书面。13、本和谈自各方代表人（担任人）或其授权代表签订并加盖各自单元公章或合同公用章之日起生效至账户资金（含现金办理产物资金）全数收入完毕，且丙方督导期竣事或专户依法销户（以孰早为准）后失效。14、若是本和谈任何一方违反相关律例或本和谈项下的任何而给其他方形成，违约方应承担由此发生的一切义务，并补偿守约方因而而的所失和费用。15、本和谈项下所发生的或取本和谈相关的任何争议，起首应正在争议各方之间协商处理。若是协商处理不成，争议各方应提交位于的仲裁委员会，并按其提交仲裁时无效的仲裁进行最终裁决。仲裁使用中文进行。仲裁裁决为结局裁决，对各方均有力。本公司董事会及全体董事包管本通知内容不存正在任何虚假记录、性陈述或者严沉脱漏，并对其内容的实正在性、精确性和完整性承担个体及连带义务。●截止本通知日，江苏鼎胜新能源材料股份无限公司（以下简称“公司”）控股股东杭州鼎胜实业集团无限公司（以下简称“鼎胜集团”）持有公司股份249,667,740股，占公司总股本28.05%；本次鼎胜集团解除质押71,640,000股，占其所持股份比例为28.69%。●鼎胜集团的分歧步履人周贤海、王小丽、王天中、周怡雯、王诚合计共持有公司股份100,800,900股，占公司总股本11.32%，所持公司股份均不存正在质押。●因公司可转债进入转股期，本通知中的股份比例按照截至2024年9月5日公司总股本890,190,207股计较。注：上述股份的质押通知详见公司于2024年9月5日正在巨潮资讯网的《江苏鼎胜新能源材料股份无限公司关于控股股东部门股份质押的通知》（通知编号：2024-072）。截至本通知披露日，鼎胜集团本次解除质押的股份不存正在用于后续质押的打算。将来若发生相关事项，鼎胜集团将按照后续质押及时履行奉告，公司将按关履行消息披露。截大公告披露日，鼎胜集团的分歧步履人周贤海、王小丽、王天中、周怡雯、王诚合计共持有公司股份100,800,900股（此中无限售前提股份为356,400股，无限售前提股份为100,444,500股），占公司总股本11.32%，所持公司股份均不存正在质押。鼎胜集团及其分歧步履人周贤海、王小丽、王天中、周怡雯、王诚合计共持有公司股份350,468,640股，占公司总股本39.37%。本次股份解除质押后，鼎胜集团及其分歧步履人合计质押本公司股份124,530,000股，占控股股东、现实人及其分歧步履人合计持股的35.53%，占本公司总股本的13.99%.本公司董事会及全体董事包管本通知内容不存正在任何虚假记录、性陈述或者严沉脱漏，并对其内容的实正在性、精确性和完整性承担义务。(二)股东大会召开的地址：公司全资子公司杭州五星铝业无限公司二楼会议室杭州市余杭区瓶窑镇凤都工业园区本次会议由公司董事会召集，公司董事长王诚先生因公无法掌管会议，经对折以上董事配合选举董事陈魏新密斯掌管本次会议。公司董事、监事及董事会秘书以现场和视频体例出席了本次会议，公司高级办理人员以现场和视频体例列席了本次会议，。本次股东大会采纳现场投票和收集投票相连系的体例召开并表决，会议的召开及表决体例合适《公司法》及《公司章程》的。1、公司正在任董事9人，出席9人，此中董事王诚先生、郜翀先生、樊玉庆先生及董事徐文学先生、姜姗姗密斯通过视频体例出席会议，其他董事现场出席会议；公司本次股东大会的召集、召开法式合适《公司法》《股东大会》等律例、其他规范性文件及《公司章程》的，会议召集人及出席会议人员的资历无效，会议的表决法式、表决无效。本公司董事会及全体董事包管本通知内容不存正在任何虚假记录、性陈述或者严沉脱漏，并对其内容的实正在性、精确性和完整性承担个体及连带义务。●按照《江苏鼎胜新能源材料股份无限公司公开辟行可转换公司债券募集仿单》（以下简称“《募集仿单》”）、《江苏鼎胜新能源材料股份无限公司可转换公司债券持有人会议》（以下简称“《会议》”）的，债券持有人会议做出的决议，须经出席会议的三分二以上未债券面值的持有人（或债券持有人代办署理）同意方为无效。●按照《会议》的相关，经表决通过的债券持有人会议决议对本次可转债全体债券持有人（包罗未加入会议或分歧看法的债券持有人）具有力。江苏鼎胜新能源材料股份无限公司（以下简称“公司”）于2024年9月6日正在公司全资子公司杭州五星铝业无限公司二楼会议室召开。会议以现场体例召开，采纳现场记名体例及通信记名体例表决，出席本次会议的债券持有人及委托代办署理人共计2人，代表有表决权的可转换公司债券（以下简称“可转债”数量为20张，代表有表决权的本期未债券本金总额共计2,000元，占债券登记日公司本期未债券总数的0.0006%。公司董事会委派董事、副总司理兼董事会秘书陈魏新密斯掌管本次会议。公司全数董事、监事、高级办理人员和公司聘用的律师别离以现场和视频体例列席了本次会议。为了提高募集资金的利用效率，公司拟将“铝板带箔出产线手艺升级项目”残剩未利用募集资金32,329.05万元（含利钱收入及现金办理收益，具体金额以实施时现实残剩募集资金金额为准）对全资子公司联晟新材进行增资，全数投入到“年产80万吨电池箔及配套坯料项目”。具体内容详见公司于2024年8月22日正在上海证券买卖所网坐网坐（）及指定消息披露披露的《江苏鼎胜新能源材料股份无限公司关于终止可转换公司债券部门募投项目并将残剩募集资金投入其他募投项目标通知》（通知编号：2024-065）。表决：同意票20张，占出席本次会议的债券持有人所代表的表决权的债券总数的100%；否决票0张，占出席本次会议的债券持有人所代表的有表决权的债券总数的0.00%；弃权票0张，占出席本次会议的债券持有人所代表的有表决权的债券总数的0.00%。上海市广发律师事务所出席了本次债券持有人会议，并出具了看法书，认为：公司2024年第一次债券持有人会议的召集、召开法式合适《公司法》《证券法》等律例、其他规范性文件及《募集仿单》《债券持有人会议》的，会议召集人及出席会议人员的资历无效，会议的表决法式、表决无效。2、上海市广发律师事务所关于江苏鼎胜新能源材料股份无限公司“鼎胜转债”2024年第一次债券持有人会议的看法书。本公司董事会及全体董事包管本通知内容不存正在任何虚假记录、性陈述或者严沉脱漏，并对其内容的实正在性、精确性和完整性承担义务。●投资者选择回售等同于以100.89元人平易近币/张（含当期利钱）卖出持有的“鼎胜转债”。截至目前，“鼎胜转债”的收盘价钱高于本次回售价钱，投资者选择回售可能会带来，敬请投资者留意风险。按照公司《江苏鼎胜新能源材料股份无限公司公开辟行可转换公司债券募集仿单》（以下简称“募集仿单”）的，“鼎胜转债”附加回售条目具体如下：正在本次刊行的可转换公司债券存续期内，若公司本次刊行的可转换公司债券募集资金投资项目标实施取公司正在募集仿单中的许诺比拟呈现严沉变化，且该变化被中国证监会认定为改变募集资金用处的，可转换公司债券持有人享有一次回售的。可转换公司债券持有人有权将其持有的可转换公司债券全数或部门按债券面值加上当期应计利钱价钱回售给公司。持有人正在附加回售前提满脚后，能够正在公司通知后的附加回售申报期内进行回售，本次附加回售申报期内不实施回售的，不该再行使附加回售权长春专业制作各种证件长春证件制作。按照上述当期应计利钱的计较方式，“鼎胜转债”第六年的票面利率2.00%，计较为162天（2024年4月9日至2024年9月17日），利钱为100*2.00%*162/365=0.89元/张，即回售价钱为100.89元/张。“鼎胜转债”持有人可回售部门或全数未转股的可转换公司债券。“鼎胜转债”持有人有权选择能否进行回售，本次回售不具有强制性。本次回售的转债代码为“113534”，转债简称为“鼎胜转债”。行使回售权的可转换公司债券持有人应正在回售申报期内，通过上海证券买卖所买卖系统进行回售申报，标的目的为卖出，回售申报经确认后不克不及撤销。本公司将按前款的价钱买回要求回售的鼎胜转债，按照中国证券登记结算无限义务公司上海分公司的相关营业，回售资金的发放日为2024年9月27日。“鼎胜转债”正在回售期间将继续买卖，但遏制转股。正在统一买卖日内，若“鼎胜转债”持有人同时发出转债卖出指令和回售指令，系统将优先处置卖出指令。回售期内，如回售导致可转换公司债券畅通面值总额少于3,000万元人平易近币，可转债仍将继续买卖，待回售期竣事后，本公司将发布相关通知，正在通知三个买卖日后“鼎胜转债”将遏制买卖。